证券公司经纪业务改革四大思路

监管部门有关负责人日前表示，未来或放开证券公司新设营业网点，并在合规前提下放开非现场受理柜台业务，允许证券公司销售更多种类金融产品。

该负责人日前在一次证券行业内部会议上提出了证券公司经纪业务改革四大思路。首先，放开营业网点新设，加强证券营业部分类管理。引导证券公司建立功能层次分明、定位精准的营业网点体系。只要通过协会的专业创新评审就可以设立创新营业部，且没有数量、地域限制，不需监管部门验收，只需在开业后纳入日常监管。

其次，赋予券商分公司业务经营职能。修改分公司管理办法，允许分公司从事证券营业部业务，形成区域化的财富管理中心。

再次，在合规的前提下放开非现场受理柜台业务。对风险不大、或通过回访等手段可控的业务，不强求客户临柜，在有效控制风险前提下，也可放开非现场开户。

最后，允许证券公司销售更多种类金融产品，对证券公司代销银行、信托、保险、PE等金融类产品出台政策予以明确。

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