证监会加大对违法违规行为稽查执法力度

中证网讯　 中国证监会有关部门负责人29日表示，今年以来，证监会进一步加大稽查执法力度，严厉打击内幕交易等各类违法违规行为，查处了一批大案要案，并配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度，对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。截至目前，证监会2011年共获取各类案件线索245件，罚没款金额总计3.35亿元。

共获取各类案件线索245件

这位负责人介绍说，截至目前，证监会2011年共获取各类案件线索245件，其中内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。

据介绍，这245件各类案件线索中，通过交易所监控发现112件，通过日常监管发现49件，通过媒体报道发现25件，通过信访举报发现54件，其他渠道发现5件。

“针对以上所有线索，我们都作了仔细的核实和调查。”他说，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起;启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。

截至目前，移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构分别进行了行政处罚，其中上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家;对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格;对8人实施了市场禁入;罚没款金额总计3.35亿元。

这位负责人表示，从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。除此外，超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。

加大刑事追责力度

上述负责人表示，随着刑事立法和司法解释的逐步完善，证监会配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度，对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。截至目前，年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。

近年来，证监会不断加大证券期货稽查执法工作力度，严厉打击各种违法违规行为，查处了“绿大地”、“天山纺织”、“李旭利”等一系列影响广泛的大案要案，黄光裕、汪建中、刘宝春、李启红、姚荣江等一批人已被追究刑事责任，何学葵、李旭利等人也正等待着最终司法判决。

这位负责人介绍说，经查，2009年2月28日至2009年5月25日期间，交银施罗德基金公司原投资决策委员会主席李旭利，利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。

2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金公司原基金经理许春茂利用职务便利，亲自或明示、暗示他人利用其实际控制的证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票68只，非法获利209万余元。2011年10月9日，许春茂被判有期三年，缓刑三年，并处罚金210万元。近期，证监会还将对许春茂作出行政处罚。

该负责人指出，在行政与司法机关的持续强力打击下，证券违法活动逐步减少，市场秩序不断好转，但违法违规行为仍不断发生且日趋复杂。一些人法律意识淡薄，对内幕交易等违法犯罪行为缺乏足够的认识，还有一些人出于侥幸心理仍然以身试法。证监会将继续秉承“保护投资者利益”的宗旨，坚持“公开、公平、公正”的原则，对违法犯罪行为始终保持高压态势，严格执法，坚决查处内幕交易、市场操纵和上市公司虚假信息披露等各类违法违规行为，净化市场环境，维护市场秩序，促进资本市场稳定健康发展。

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