上交所为证券公司次级债券提供转让服务

上海证券交易所25日发布《关于为证券公司次级债券提供转让服务的通知》,将为证券公司次级债券提供转让服务。根据通知,其他机构非公开发行的次级债券在上交所的转让事宜比照该通知办理。分析人士认为,这为更大规模的次级债券在上交所挂牌转让预留了空间,今后可以在上交所进行转让的次级债券发行人并不仅限于证券公司。

根据通知,发行人申请次级债券在上交所转让的,应当提交转让申请书、监管部门的发行核准文件、次级债券募集说明书、次级债券登记托管证明文件等材料。获上交所同意提供转让服务的,发行人应当与该所签订《次级债券转让服务协议》。

次级债券在上交所固定收益证券综合电子平台挂牌转让。每期次级债券的持有账户数不得超过200户。上交所按照申报时间先后顺序对次级债券转让进行确认,对导致债券持有账户数超过200户的转让不予确认。次级债券使用的证券代码段为123000-123499。上交所对次级债券挂牌暂免收取费用,对次级债券转让比照公司债券收取转让经手费。

通知要求,投资者参与次级债券认购和转让,应当符合《证券公司次级债管理规定》规定的条件并自行判断和承担投资风险。证券公司应当建立完备的投资者适当性管理制度,确认参与次级债券认购和转让的投资者符合有关要求。发行人和其他信息披露义务人应当按照《证券公司次级债管理规定》和募集说明书的约定履行信息披露义务。上交所债券专区可提供定向信息披露服务。

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