2009年度证券公司合规管理人员胜任能力考试公告（第1号）

受中国证监会委托，我会定于2009年3月在北京举行证券公司合规管理人员胜任能力考试。现将有关事项公告如下：

一、考试时间

2009年3月14日上午9：00至12：00。

二、考试报名条件

同时符合以下三项条件者通过所在证券公司统一报名：

1、已通过证券业从业人员资格考试或已取得中国证券业执业证书；

2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；

3、具有完全民事行为能力。

三、报名方式

由证券公司统一通过协会网站报名。各证券公司可于2009年2月4日至12日登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）“考试报名”栏目，按照报名须知与提示报名，并在2月16日前将加盖本单位公章的报名表（以发出时间为准）邮寄至中国证券业协会执业标准工作委员会。

邮寄地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦B座2层；邮编：100140。

四、报名费

考试报名费为500元／人。各证券公司应于2月12日前通过邮局（以汇款邮戳时间为准）将考试报名费统一汇至缴款专用地址。具体缴付方式见协会网站报名须知。

五、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试时间为 180分钟。题型为客观题。考题总分为100分，考试合格线为60分。

六、考试内容

考试在原有《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》（见协会网站“通知公告”栏目）的基础上增加《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》和《证券公司合规管理暂行规定》相关内容。指定参考书目增加《证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例释义》（法律出版社）。

七、考试成绩有效期

考试成绩有效期为三年。

八、考试咨询电话

010-66575956

中国证券业协会

二○○九年二月四日