证券从业资格考试：证券交易备考题2

1、开立证券账户应坚持（ ）的原则。

A、合法性和真实性

B、合法性和同一性

C、同一性和真实性

D、合法性和有效性

答案：A

2、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。

A、证券与资金管理分离

B、券商托管证券、银行存管资金

C、券商与银行分工明确

D、专业和高效相结合

答案：B

3、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

答案：C

4、下列说法正确的是（ ）。

A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

答案：D

5、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。

A、自营业务账户、席位情况

B、自营业务交易量

C、自营风险监控报告

D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大夹策

答案：B