2010年证券基础模拟试题（5.4）

判断：独立董事是指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事。（　　）
答案：正确


判断：经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。（　　）
答案：正确


判断：未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（　　）
答案：错误


证券公司完善内部控制机制的原则有（　　）。
A.健全性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.合理原则
答案：ABCD


证券公司内部控制的目标是（　　）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果
答案：ABCD

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