2010年期货法规模拟试题（6.4）

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查以下(　　)事项。
A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；
C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
D．期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案:ABCD

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司(　　)报告。
A．董事会常设的风险管理委员会 B．董事长
C．股东大会 D．监事会
答案:ABD

首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（    ）
A．涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C．期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D．股东干预期货公司正常经营的
答案:ABCD

首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（    ）。
A．参加或者列席全部会议；
B．查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
C．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
D．了解期货公司业务执行情况；
答案:BCD

首席风险官应当每年向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的(　　)等内容。
A．尽职调查 B．高级管理人员薪酬调查
C．提出的整改意见 D．期货公司整改效果
答案:ACD

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