2010年期货法规模拟试题（6.7）

申请设立期货公司，应当具备的条件包括(　　)。
A．具有期货从业人员资格的人员不少于勺5人
B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C．具有期货从业人员资格的人员不少于8人
D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
答案:AB

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件包括(　　)。
A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
B．近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D．没有较大数额的到期未清偿债务
答案:ACD

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。
A．设立期货公司申请书
B．经营计划
C．公司章程
D．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
答案:ABD

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列(　　)条件。
A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B．具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
答案:ABCD

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。
A．金融期货经纪业务资格申请书
B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
D．从事金融期货经纪业务的计划书
答案:ABCD

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