2010年期货法规模拟试题（6.9）

期货公司的(　　)，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A．财务软件                                         B．管理软件
C．交易软件                                          D．结算软件
答案:CD

期货公司发生下列(　　)事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。64
A．涉及重大诉讼、仲裁                        B．股权被冻结
C．股权被用于担保                               D．更换董事长
答案:ABC

(　　)等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A．会计师事务所                                   B．律师事务所
C．登记结算机构                                   D．资产评估机构
答案:ABD

期货交易所违反规定收取交易手续费的，应(　　)。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得
B．处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
D．责令退还多收取的交易手续费
答案:ACD

期货交易所、非期货公司结算会员有下列(　　)行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A．违反规定接纳会员的
B．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
C．任用不具备资格的期货从业人员的
D．限制会员实物交割总量的
答案:ABCD

关注财星教育官方微信，关注你的未来：