证券交易模拟试题（4.27）—证券从业资格考试

单选题

1、( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。

A、网上委托

B、自助终端委托

C、函电委托

D、电话委托

2、上海证券交易所规定，每个交易日( )为开盘集合竞价阶段。

A、9:15～15:00

B、13:00～15:00

C、9:15～9:30

D、9:15～9:25

3、证券交易中，( )的所有交易以同一价格成交。

A、远期竞价

B、分散竞价

C、连续竞价

D、集合竞价

4、在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15、60元和1000股、15、50元和800股、15、35元和 100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15、25元和500股、15、20元和1000股、15、15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报 进入交易系统，价格为15、50元，数量为600股，则应以( )。

A、15、35元成交100股、15、50元成交500股

B、15、35元成交500股、15、50元成交800股

C、15、60元成交1000股、15、50元成交600股

D、15、20元成交1000股、15、50元成交500股

5、我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。

A、3%

B、5%

C、10%

D、1%

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6、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。( )

A、12、00元

B、12、14元

C、12、02元

D、12、07元

7、投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。

A、企业年金账户

B、资金账户

C、个人储蓄账户

D、证券账户

8、假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。( )

A、下周一

B、下周二

C、下周五

D、当日

9、证券变更登记指( )。

A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。

10、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。

A、2005年3月1日

B、2004年12月20日

C、2004年12月10日

D、2005年1月1日

标准答案: 1-5 A D D A  A   6-10 D D D B D

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