2011年期货法规模拟试题（5.13）

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

A 不承担责任

B 承担次要赔偿责任

C 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D 全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A 3

B 5

C 7

D 10

参考答案[A]

3.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )

A 三分之一以上会员联名提议时

B 中国期货业协会提议时

C 会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D 理事会认为必要时

参考答案[B]

4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

A 3年

B 5年

C 10年

D  20年

参考答案[B]

5. ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A  中国期货业协会

B 中国证监会

C 中国证券业协会

D 期货交易所

参考答案[B]

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