投资基金模拟试题（11月）—证券从业资格考试

单选题

1、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由(  )承担。

A.基金运营部

B.研究部

C.财务部

D.投资部

2、内部控制制度的制定应遵循(  )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A.健全性

B.适时性

C.全面性

D.审慎性

3、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于(  )人民币。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿元

4、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于(  )亿元人民币。

A.10

B.20

C.30

D.40

5、关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是(  )。

(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果

A.(1)(2)(3)(4)

B.(2)(1)(3)(4)

C.(1)(3)(4)(2)

D.(1)(3)(2)(4)

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6、基金(  )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.头寸复核

B.账务复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

7、(  )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

A.营销环境的分析

B.营销过程的管理

C.确定目标市场与客户

D.设计市场营销组合

8、基金交易价格的核心是(  )的高低。

A.发行时的基金净值

B.发行时的基金价格

C.基金费用

D.基金份额总值

9、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的(  )。

A.3%

B.5%

C.15%

D.25%

10、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为(  )和金融负债。

A.持有至到期投资

B.可供出售的金融资产

C.贷款和应收款项

D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

标准答案：1-5 A B B B B  6-10 C C C B D

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