CFP持证人继续教育管理办法

第一章 总 则

第一条 根据国际金融理财标准委员会(Financial Planning StandardsBoard以下简称：FPSB)的授权要求和《金融理财师资格认证办法》的相关规定，现代国际金融理财标准(上海)有限公司制定本办法。

第二条 本办法中的继续教育，是指为持续提高 CFP(国际金融理财师)持证人(以下简称：持证人)的专业水平，增强持证人的执业能力，维持证书的有效性，在规定期限内必须完成的教育内容。

第三条 持证人在资格证书的有效期内，完成本办法规定的继续教育总学时，是进行再认证的必要条件。

第二章 继续教育的内容与形式

第四条 继续教育的内容分为必修课程和选修课程。

第五条 必修课程。必修课程是指持证人在资格证书有效期内必须修满规定学时的课程，内容包括但不限于 FPSB 和现代国际金融理财标准(上海)有限公司发布的各类制度性文件。必修课程主题以每年发布的《CFPTM 系列认证持

证人继续教育学习指南》为准。

第六条 选修课程。选修课程是指持证人在资格证书有效期内根据现代国际金融理财标准(上海)有限公司推荐的主题内容，自主选择学习的课程。选修课程主题以每年发布的《CFPTM 系列认证持证人继续教育学习指南》为准。

第七条 继续教育的形式包括：

(一) 现代国际金融理财标准(上海)有限公司的现场继续教育活动;

(二) 金库网提供的各类在线继续教育活动;

(三) 现代国际金融理财标准(上海)有限公司的专业论坛、研讨会和学术报告会等;

(四) 现代国际金融理财标准(上海)有限公司认可的、由持证人所在单位举办的相关内容学习和活动;

(五) 现代国际金融理财标准(上海)有限公司授权的专业教育机构

(以下简称继续教育机构)提供的各类继续教育活动;

(六) 担当现代国际金融理财标准(上海)有限公司或其授权的教育机构举办的金融理财培训的授课人或研讨会的演讲人;

(七) 完成与金融理财相关的专业著作或专业论文，并公开出版或发表;

(八) 参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育;

(九) 现代国际金融理财标准(上海)有限公司认可的其他方式。

第八条 现代国际金融理财标准(上海)有限公司于每年一季度发布本年度《CFPTM 系列认证持证人继续教育学习指南》。

第三章 继续教育的时间要求

第九条 取得证书后的第一个报告期，为持证人资格认证证书的有效期，以后每两年为一个报告期。

第十条 每个报告期内，持证人应完成 30 个继续教育学时的必修和选修课程学习。上一报告期超出的学时数不计入下一报告期。

第十一条 每个报告期内，持证人应完成 10 个继续教育学时的必修课程学习。

第十二条 持证人参加本办法第七条(一)至(五)项形式的继续教育，每 60 分钟确认为1 个学时，每一报告期内不少于 6个继续教育学时。

第十三条 持证人参加本办法第七条(六)至(九)项形式的继续教育，学时确认规则为：

(一) 担任现代国际金融理财标准(上海)有限公司举办的金融理财课程的授课人：按实际授课时间确认学时，每一个报告期不多于 8 个学时;

(二) 完成与金融理财相关的专业著作或专业论文，并公开出版或发表：一部专业著作可确认10 个学时，每一个报告期不多于10 个学时;一篇专业文章(3000字以上)可确认 2 个学时，每一个报告期不多于 10 个学时;

(三) 参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育，并获得学历或学位证书，可确认10 个学时;

(四) 其他继续教育方式的学时确认，以每年发布的《CFPTM 系列认证持证人继续教育学习指南》为准。

第四章 继续教育学时申报

第十四条 持证人应在报告期内，登录现代国际金融理财标准(上海)有限公司持证人管理系统进行学时申报。

第十五条 现代国际金融理财标准(上海)有限公司负责审核、确认和登记持证人参加继续教育的学时。

第十六条 因下列情形之一而未完成继续教育学时的持证人，可以书面申请延长继续教育报告期：

(一) 生育休产假的;

(二) 因疾病半年以上无法正常工作的;

(三) 现代国际金融理财标准(上海)有限公司认可的其他情形。

第十七条 持证人应将继续教育的证明文件及相关资料保留至少 3 年，并在现代国际金融理财标准(上海)有限公司检查或抽查时予以提供。

第十八条 提交没有依据的、错误的或虚假的继续教育学时确认申请，是违反《金融理财师职业道德准则》的行为。现代国际金融理财标准(上海)有限公司将依据《金融理财师纪律处分办法》对有以上违纪行为的持证人采取相应的处分措施。

第五章 附 则

第十九条 本办法由现代国际金融理财标准(上海)有限公司负责解释和修订。

第二十条 本办法自发布之日起实施，原《金融理财师继续教育管理办法》(暂行)同时废止。

关注财星教育官方微信，关注你的未来：