2013年上半年《证券发行与承销》新旧教材对比

总体来说，今年的证券发行与承销新版教材在章节结构上与原教材并未有较大幅度的调整，主要是部分内容根据新修订的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等相关法律法规进行了修订。

新教材第一章删掉了“了解企业债券的上市业务资格”的相关内容。

新教材第二、三、四章内容较原教材并未有较大改动。

新教材第五章：1、根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》的相关要求，增加了询价的责任、完善定价约束机制、发行定价监管等方面的内容。2、取消了现行网下配售锁定期3个月的要求，提高了新股发行上市的流通性。3、根据修订的《证券发行与承销管理办法》相关要求增加了“主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排”等方面的内容。

新教材第六章：增加了“创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面”的相关内容。

新教材第八章：1、增加了“企业发行可转换债券的主要动因”等方面的内容;2、增加了“可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求”等方面的内容。

新教材第九章：增加“地方政府债券发行与承销“的相关内容，其中增加了财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债等方面的内容。

新教材第十一章：增加了“上市公司收购的监管制度和监管要求”等方面的内容。

新教材第十二章：1、增加了“上市公司重大资产重组的监督管理和共性问题审核意见关注要点、重大资产重组涉及借壳和配套融资的相关规定以及上市公司重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任、上市公司重大资产重组共性问题”等方面的要求。2、删减了原教材第三节“上市公司并购重组财务顾问业务规程”等章节的内容。

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