2013证券投资基金销售人员从业考试练习题及答案(2)

1.证券投资基金(以下简称基金)销售包括：

A.基金销售机构宣传推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金份额申购

D.赎回

答案：ABCD

2.独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是______：

A.企业法人

B.自然人

C.国家机关

D.事业单位

答案：AB

3.企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：

A.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定

B.最近2年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

C.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间

答案：ACD

4.自然人参股独立基金销售机构，应当具备的条件包括：

A.有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员5年以上的工作经历

B.最近三年没有受到刑事处罚

C.最近两年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

D.无到期未清偿的数额较大的债务

答案：BD

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