2013年基金销售从业资格考试预测试题（8）

1.( )对基金销售在适用性管理问题上提出了具体和明确的要求。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券法》

答案：B

2.基金管理人在选择基金代销机构时，为确保基金销售( )的贯彻实施，应当对基金代销机构进行审慎调查。

A.合法性

B.规范性

C.可行性

D.适用性

答案：D

3.防范销售机构的合规风险，应该( )。

A.建立健全有效的内部监督和反馈系统

B.重要岗位实行相互分离、相互制约

C.严格遵从操作规程

D.建立健全相应的授权控制体系

答案：A

4.防范销售人员的合规风险，应该( )。

A.提高遵纪守法、合规经营的意识

B.建立健全规章制度，完善内部控制体系

C.重要岗位实行相互分离、相互制约

D.建立健全有效的内部监督和反馈系统

答案：C

5.以下用于衡量证券品种系统风险的是( )。

A.夏普指数

B.贝塔系数

C.特雷诺指数

D.詹森指数

答案：B

6.以下用于评估超额回报的是( )。

A.夏普指数

B.贝塔系数

C.特雷诺指数

D.詹森指数

答案：A

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