证券投资基金销售人员从业考试历年真题精选（3）

1.依法募集基金，办理或者委托其它机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜等职责的基金当事人是( )。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金托管人

D.基金管理人

2.下列关于资本市场线说法错误的是( )。

A.资本市场线以无风险收益率为截距

B.直线的斜率表示单位市场风险的风险溢价

C.在资本市场线上，不同投资者的不同仅表现在对风险资产的借贷比例上

D.直线的斜率被称为风险的价格

3.在有效市场假说的()情形下，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。因此试图通过分析公开信息，是不可能取得超额收益的。

A.弱式有效市场假设

B.半强式有效市场假设

C.强式有效市场假设

D.超强式有效市场假设

4.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

5.投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额，这种业务模式是( )。

A.基金申购

B.基金认购

C.基金转换

D.基金的非交易过户

6.基金管理公司内部控制机制是指( )。

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

7.以下不属于基金管理公司主要业务的有( )。

A.依法募集基金

B.基金管理业务

C.股票发行与承销

D.基金销售业务

8.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%，15%，5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是75%，15%、l0%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是20%、5%、3%。那么，资产配置贡献为()。

A.-0.55%

B.-0.65%

C.-0.75%

D.-0.85%

关注财星教育官方微信，关注你的未来：