2013年基金销售人员从业考试预测试题（21）
2013年01月17日 来源：中国证券考试网 点击量：
1). 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的有( )。
A.封闭式基金交易在投资者之间完成
B.开放式基金交易在投资者与基金管理人之间完成
C.封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成
D.开放式基金交易在基金管理人之间完成
正确答案：AB
2). 货币证券是有价证券的主要形式。( )
正确答案：错
3). 基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.监管机构
C.高级管理人员
D.注册登记机构
正确答案：B
4). 现场检查主要侧重对销售机构( )进行检查。
A.内部控制
B.人力资源
C.财务状况
D.资格许可
正确答案：AC
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