2013年基金销售从业资格考试预测试题（21）

1). 基金销售机构的技术系统风险有( )。

A.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险

B.软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要

C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

D.资金清算交收失误引起的风险

正确答案：B

2). 下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

B.每个交易日的9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9：15～11：30、13：00～15：00

D.每个交易日的9：20—9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

正确答案：D

答案解析：每个交易日的9：25—9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，每个交易日的9：20—9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

3). 非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名的，可以由上市公司自行销售。

A.5

B.10

C.50

D.100

正确答案：B

答案解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

4). ( )是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

正确答案：C

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