2013年3月证券交易考试预测试题（1）

1). 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪业务的禁止行为。[2010年3月真题]

A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托

B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便

C.诱导客户进行不必要的证券买卖

D.为投资者提供投资咨询

正确答案：ABC

答案解析：证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为包括ABC三项。

2). 目前，我国对( )实行T+3交收方式。

A.B股

B.A股

C.基金

D.债券

正确答案：A

答案解析：我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3：前者适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等;后者适用于B股(人民币特种股票)。

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