2013年证券市场基础考试经典试题及答案

1). 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )[2010年5月真题]

正确答案：错

答案解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行使和义务的履行，维护国家股的权益。

2). 担任合规总监必须从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。( )

正确答案：错

答案解析：合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

3). 下列关于几种特殊类型基金的说法正确的有( )。

A.货币市场基金仅投资于货币市场工具

B.80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金

C.主动型基金力图取得超越基准组合表现的基金

D.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

正确答案：AC

答案解析：B项，在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。D项，LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

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