(记住特殊情况时的规定,一般情况下看清主体往上套就行了)
1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行):
10日内(和会议有关),3日内(限制结算会员业务范围)
2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行):
5个工作日内(一般情况),5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)
3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行):
10个工作日内
4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行):
5个工作日内(一般情况),3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责),10个工作日前(撤换首席风险官)
5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行):
5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议),2个工作日内(重大事项)
6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行):
3个工作日内
7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行):
5个工作日内(一般情况),2个工作日(现场检查),3个工作日(解除限制措施)
8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行):
10个工作日内
期货公司申请各种业务资格的条件
金融经纪业务资格:
前2个月风险指标合格,高管近2年内无违法违规行为,公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外),控股股东净资产不低于3000万元,控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格:
已取得金融经纪业务资格,负责人具有2年以上经历,高管近2年内无违法违规行为,公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外),公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外),控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上,控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融交易结算业务资格:
注册资本不低于5000万元,前2个月风险指标合格,前3个会计年度至少1年盈利,每季度末客户权益总额不低于8000万元,控股股东净资产不低于2亿元,或控股股东净资本不低于5亿元,或控股股东净资产不低于8亿元。
金融全面结算业务资格:
注册资本不低于1亿元,前2个月风险指标合格,前3个会计年度持续盈利,每季度末客户权益总额不低于3亿元,控股股东净资产不低于10亿元,或前3个会计年度至少2年盈利,每季度末客户权益总额不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿元,或控股股东净资产不低于15亿元
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