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2010年期货法规备考经验(数字记忆)
编辑:中国证券考试网    来源:财星教育    发布时间:2010年03月16日   点击数: 【字体: 】 【打印文章

(记住特殊情况时的规定,一般情况下看清主体往上套就行了)

 

1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行):

 

10日内(和会议有关),3日内(限制结算会员业务范围)

 

2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行):

 

5个工作日内(一般情况),5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)

 

3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行):

 

   10个工作日内

 

4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行):

 

   5个工作日内(一般情况),3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责),10个工作日前(撤换首席风险官)

 

5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行):

 

   5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议),2个工作日内(重大事项)

 

6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行):

 

   3个工作日内

 

7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行):

 

   5个工作日内(一般情况),2个工作日(现场检查),3个工作日(解除限制措施)

 

8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行):

 

   10个工作日内

 

期货公司申请各种业务资格的条件

 

 

 


金融经纪业务资格:

 

前2个月风险指标合格,高管近2年内无违法违规行为,公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外),控股股东净资产不低于3000万元,控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

 

金融结算业务资格:

 

已取得金融经纪业务资格,负责人具有2年以上经历,高管近2年内无违法违规行为,公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外),公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外),控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上,控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

 

金融交易结算业务资格:

 

注册资本不低于5000万元,前2个月风险指标合格,前3个会计年度至少1年盈利,每季度末客户权益总额不低于8000万元,控股股东净资产不低于2亿元,或控股股东净资本不低于5亿元,或控股股东净资产不低于8亿元。

 

金融全面结算业务资格:

 

注册资本不低于1亿元,前2个月风险指标合格,前3个会计年度持续盈利,每季度末客户权益总额不低于3亿元,控股股东净资产不低于10亿元,或前3个会计年度至少2年盈利,每季度末客户权益总额不低于1亿元,控股股东净资本不低于10亿元,或控股股东净资产不低于15亿元
 

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