2010年证券发行与承销模拟试题（4.1）

公司一次配股发行股份总数，原则上不超过前次发行并募足股份后股本总额的(　　)。
A.20％                B.30％                    C.40％                         D.50％
正确答案：B


上市公司申请增发，除应当符合《上市公司新股发行管理办法》的规定外，还应当符合经注册会计师核验，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)的条件。
A.4％                      B.6％                     C.10％                          D.15％
正确答案：B


上市公司申请配股，除了应当符合《上市公司新股发行管理办法》的规定外，还应当符合的要求包括(　　)。
A.配股募集资金量不超过公司上年度未经审计的净资产值
B.经注册会计师核验，公司最近3个会计年度的加权平均净资产收益率不低于6％
C.公司一次配股发行股份总数，原则上不超过前一次发行或募足股份后股本总额的30％
D.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
正确答案：CD


上市公司增发新股时，应当符合的条件有(　　)。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.发行价格应不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
C.除金融类企业外，最近一个会计期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
D.拟增发股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
正确答案：AC


上市公司发行新股要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
A.12                   B.24                   C.36                          D.48
正确答案：C