根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会第
39号令）及关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
有关问题的通知（证监机构字[2006]300号）的有关规定，中国证券业协会定于
2010年12月1-4日在北京国家会计学院举办证券公司高级管理人员培训班暨
资质测试。现将有关事项通知如下：
一、 培训及测试对象：
1、符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中
第十二条、第十三条相关规定的人员。
2、现任证券公司高管人员（包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副
总经理、公司财务负责人、公司合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委
员会、执行委员会和类似机构的成员）还没有参加过证券公司高级管理人员培训
班暨资质水平测试或测试不合格的人员。
二、 培训主要内容：
1、证券监管法律法规；
2、证券公司融资融券业务制度介绍；
3、证券公司业务监管；
4、证券公司信息技术安全；
5、证券公司信息报送与年报披露；
6、证券公司合规管理；
7、证券公司风险控制指标管理；
8、证券市场投资者教育；
9、证券公司综合治理经验教训。
三、培训师资：
中国证监会机构部等相关部门负责人等。
四、培训及测试时间和地点：
1、报到时间：2010年11月30日16：30—19：30
2、培训及测试时间：2010年12月1-4日
3、培训及测试地点：北京国家会计学院（北京市顺义区天竺开发区机场高速
公路杨林大道出口1公里，联系电话：010-64570088。）
五、培训及测试费用：
培训及测试费2400元，报到时刷卡交费。食宿由北京国家会计学院统一安排
费用自理。
六、培训及测试安排：
先培训后测试。测试包括笔试和面试。测试范围及重点包括协会2010年3
月4日颁布的《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2010）》（详见协会网站
七、培训及测试人数：120人。
八、报名截止日2010年11月17日，按报名先后顺序额满为止。
九、培训及测试要求：
1、 参加培训及测试的人员请携带有效身份证件。
2、原则上中途不得请假，缺勤超过半天者不得参加测试。
十、报名注意事项：
1、参加培训及测试的人员必须进行网上报名，请点击我要报名。
2、已报名但因故不能参加学习的学员，请于11月22日前将请假说明加盖
公章传真至66575650，如不按时请假将影响下次报名。
报名咨询电话： 66575615 66575616
技术支持电话： 13911331709
中国证券业协会教育培训工作委会
2010年10月26日
