2010年证券交易模拟试题（6.30）

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求(　)：
A保持独立、客观
B建立严密的研究工作业务流程
C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D建立研究与投资决策之间的交流制度
答案：ABCD

判断：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户(　　)。
答案：正确

判断：自然人可以用筹集的他人的资金参与定向资产管理业务(　　)。
答案：错误

判断：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同(　　)。
答案：正确

判断：证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外(　　)。
答案：正确