2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2010年05月28日 来源：财星教育 点击量：
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目、资料
1
、《国家司法考试辅导教材》系列，法律出版社
2
、《证券业从业人员资格考试统编教材》，中国财政经济出版社
3
、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006
《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月
4
、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005
《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月
5
、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日
6
、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年6月15日
7
、《证券公司合规经营管理基本法规汇编》，中国财经出版社
二、法律、行政法规及司法解释目录
A
类（共33条）
1
、《中华人民共和国公司法》
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2
、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（一）》
（2006年4月28日 法释[2006]3号）
3
、《中华人民共和国证券法》
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
4
、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号公布自2004年6月1日起施行）
5
、《期货交易管理条例》
（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过 2007年3月6日国务院令第489号公布自2007年4月15日起施行）
6
、《中华人民共和国民法通则》
（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 1986年4月12日中华人民共和国主席令第37号公布自1987年1月1日起施行）
7
、《最高人民法院关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见（试行）》（1988年1月26日最高人民法院审判委员会讨论通过 1988年4月2日发布施行） 法（办）发[1988]6号
8
、《中华人民共和国个人所得税法》
（全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议于2007年12月29日通过，现予公布，自2008年3月1日起施行）
9
、《中华人民共和国个人所得税法实施条例（2005修订）》
(
国务院令第452号，自2006年1月1日起施行。)
10
、《中华人民共和国企业所得税法》
（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第63号公布自2008年1月1日起施行）
11
、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》
（《中华人民共和国企业所得税法实施条例》已经2007年11月28日国务院第197次常务会议通过，自2008年1月1日起施行）
12
、《中华人民共和国刑法》
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号公布自1997年10月1日起施行）
13
、《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号公布自公布之日起施行）
14
、《中华人民共和国刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过 2009年2月28日中华人民共和国主席令第10号公布自公布之日起施行）
15
、《中华人民共和国劳动法》
（1994年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布 自1995年1月1日起施行）
16
、《中华人民共和国劳动合同法》
（2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 2007年6月29日中华人民共和国主席令第65号公布自2008年1月1日起施行）
17
、《中华人民共和国合同法》
（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 1999年3月15日中华人民共和国主席令第15号公布自1999年10月1日起施行）
18
、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(一)》
（1999年12月1日最高人民法院审判委员会第1090次会议通过 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法释[1999]19号
19
、《中华人民共和国担保法》
（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995年6月30日中华人民共和国主席令第50号公布自1995年10月1日起施行）
20
、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》
（2000年9月29日最高人民法院审判委员会第1133次会议通过 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法释[2000]44号
21
、《中华人民共和国行政许可法》
（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 2003年8月27日中华人民共和国主席令第7号公布自2004年7月1日起施行）
22
、《中华人民共和国行政处罚法》
（1996年3月17日第八届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号公布自1996年10月1日起施行）
23
、《中华人民共和国反洗钱法》
（2006年10月31日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年10月31日发布 自2007年1月1日起施行）
24
、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号 自2007年3月1日起施行）
25
、《金融机构反洗钱规定》
（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号 自2007年1月1日起施行）
26
、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
（2007年6月21日 中国人民银行 中国银监会 中国证监会 中国保监会令[2007]第2号自2007年8月1日起施行）
27
、《证券公司监管条例》
（2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布，自2008年6月1日起施行）
28
、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布，自2008年4月23日期施行）
29
、《中华人民共和国侵权责任法》
（2009年12月26日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，2009年12月26日中华人民共和国主席令第21号发布，自2010年7月1日起施行）
30
、《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日 法[2004]239号发布执行）
31
、《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》（1997年12月2日 法发[1997]27号）
32
、《最高人民法院关于印发〈关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定〉的通知》（2005年4月29日 法[2005]55号）
33
、《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》
（2008年1月10日 法发[2008]4号）
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