2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
2010年05月28日 来源：财星教育 点击量：
第二章 公法基础
第一节
刑法及反洗钱法
一、刑法
掌握犯罪和刑事责任、犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念；掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虚假出资罪、欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪、擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪、伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪、操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪、洗钱罪的法律责任。
二、反洗钱法
掌握反洗钱相关法规，反洗钱制度的概念、基本原则、金融机构的反洗钱义务，包括客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
第二节 程序法
*一、刑事诉讼法
了解刑事诉讼的基本概念和制度，包括刑事诉讼法的任务、公安机关、检察机关和司法机关的分工、两审终审制、被告人获得辩护的权利、公开审判、管辖、回避、证据、附带民事诉讼、送达、搜查、提起公诉和免于起诉、审判组织、死刑复核。
*二、民事诉讼法
了解民事诉讼的基本概念和制度，包括当事人的权利、独立审判、合议、回避、公开审判、两审终审制、审判监督、诉讼代理、证据、财产保全制度、对妨害民事诉讼的强制措施、缺席判决、判决的执行、管辖、送达等。
*三、行政诉讼法
了解行政诉讼法的基本概念和制度，包括行政诉讼案件的受理范围、合议、回避、公开审判、两审终审制、管辖权的划分、诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件、缺席判决、判决的执行、侵权赔偿责任。
四、行政许可法
了解行政许可的概念，行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定，包括行政许可的设定原则，行政许可的设定权限和形式，行政许可的设定程序；了解行政许可的实施机关，包括法定行政机关，受委托的行政机关，行使集中许可权的行政机关，受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的实施程序，包括申请与受理程序，审查与决定程序、期限，听证程序，变更与延续程序，特别程序；了解行政许可的费用，包括禁止收费原则，法定收费例外；了解监督检查，包括对行政许可机构的监督检查，对被许可人的监督检查，被许可人的法定义务，对行政许可的撤销和注销。
五、行政处罚法
熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序，包括行政处罚的决定程序，行政处罚的执行程序。
六、行政复议法
了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围，行政复议的排除事项；了解行政复议参加人和行政复议机关，包括行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关；熟悉行政复议的申请与受理，包括行政复议的申请时间和方式、对行政复议申请的审查和处理、行政复议与行政诉讼的关系、具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审理、决定和执行，包括审查方式、举证责任、查阅材料、证据收集、复议申请的撤回、对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定、行政复议决定的执行。
*
七、仲裁法
了解仲裁的主体、不能仲裁的纠纷、受理仲裁的条件、一裁终局制、仲裁协议的必备条款、无效的仲裁协议、申请仲裁的条件、仲裁申请的受理、财产保全、仲裁庭的组成和产生、回避、开庭和裁决、撤销裁决的申请、仲裁裁决的执行、涉外仲裁。
2013年证券从业资格考试网络保过班 热招中...... |
|||||
课程名称 |
讲师 |
课时 |
价格 |
报名 |
试听 |
证券基础知识 |
蔡老师 |
30 |
￥365 |
||
证券交易 |
周老师 |
30 |
￥365 |
||
证券投资分析 |
周老师 |
30 |
￥365 |
||
证券投资基金 |
魏老师 |
30 |
￥365 |
||
证券发行与承销 |
周老师 |
30 |
￥365 |
||
相关文章
推荐必看:
证券从业资格考试培训
模拟试题 真题
-
没有任何相关信息
2011年CIIA考试网络课程
最新资讯
- 还没有任何项目！
CIIA考试指南
