证券业从业人员资格考试大纲2011年

及在使用中应注意的问题。

第九章 证券分析师的自律性组织和执业规范

熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。

熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能;熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试(CIIA®考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。了解《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性;了解《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的修订特点，掌握证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任;熟悉证券分析师执业纪律;掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。

掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容;熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合;掌握执业回避的适用场合及其具体情形;掌握执业披露的具体内容。

第五部分 证券投资基金

目的与要求

本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章 证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章 基金的类型

了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。

第三章 基金的募集、交易与登记

了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和，

掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

ETF份额折算与变更登记熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，;掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

第四章 基金管理人

熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事

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