2010年发行承销模拟试题（6.30）

关于募集资金运用的说法，正确的是(　　)。
A.募集资金数额不超过项目需要量
B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C.资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户
答案：ABC
关于可转换债券发行条件的一般规定，说法正确的是(　　)。
A.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%
B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内不存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C.最近两个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
D.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
答案：AD
判断：可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。(　　)
答案：错误
判断：可转换债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。(　　)
答案：正确
判断：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。(　　)
答案：正确

关注财星教育官方微信，关注你的未来：