发行与承销模拟试题（5.4）—证券从业资格考试

单选题

1、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

2、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

A.不超过包销数额15%的股份

B.不少于包销数额15%的股份

C.不超过包销数额20%的股份

D.不少于包销数额20%的股份

3、关于上网资金申购流程，下列说法正确的是：( )

A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上交所指定的会计师事务所对申购资金进行验资

C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购清算

D.申购日后的第4天，对未中签部分予以解冻

4、招股说明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.4

B.5

C.6

D.7

5、所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向()报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会

B.保荐人

C.证券业协会

D.投资银行

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6、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

7、在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中，()应占多数，并担任召集人。

A.执行董事

B.非执行董事

C.独立董事

D.公司高级管理人员

8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格;发行人董事、监事、高级管理人员在近( )年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A.1

B.2

C.3

D.5

9、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，()个月内不得转让。

A.12，36

B.12，24

C.9，18

D.9，24

10、上市公司向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的( )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

标准答案：1-5 C A D C A 6-10 B C C A B

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