2010年发行承销模拟试题（8.12）

证券公司的投资银行业务由(　　)负责监管。
A.中国证券业协会             D.中国证监会               C.中国人民银行    D.证券交易所
答案：B

判断：承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存8年。(　　)
答案：错误

中国证监会对证券公司承销业务现场检查的业务检查不包括(　　)。
A.是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
B.是否按照防火墙原则，在投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门设定了物理和制度上的适当隔离
C.内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性作了尽职审核
D.承销地方企业债券是否作了充分的市场调查与可行性分析，卖不出去时，公司自己包销的金额有多少
答案：B

中国证监会的非现场检查的内容主要包括(　　)。
A.要求证券公司报送专门检查报告                 B.证券公司的年度报告报送单位规定
C.证券公司董事会报告内容规定                     D.证券公司财务报表附注内容规定
答案：BCD

证券公司的年度报告必须报送的部门是(　　)。
A.中国证监会                                                 B.中国证券业协会
C.公司住所地的中国证监会派出机构              D.中国证券登记结算公司
答案：ABCD

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