《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2011）》

等情况的有关规定；熟悉上市证券公司重大对外投资包括证券自营信息披露的有关规定；熟悉上市证券公司发生公司或者高管特定变化情况时，需要通知全体股东并及时公告的规定；熟悉持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人在出现特定情况时应当及时通知证券公司的规定；掌握上市证券公司披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项的规定。
五、面试重点
面试重点如下，参测人员应结合现行法规和本单位的实际情况进行回答。
1、证券公司治理结构的关键因素；
2、证券公司风险内部控制的重要性；
3、证券公司内控治理机制的核心内容；
4、证券公司主要面临的业务风险；
5、证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系；
6、人力资源管理和有效的员工的激励约束机制在证券公司发展中的作用；
7、个人诚信与证券公司发展、证券市场发展之间的关系；
8、其他。

关注财星教育官方微信，关注你的未来：

首页 上一页 1 2 3 4 5 6 下一页 尾页