发行与承销模拟试题（4.27）—证券从业资格考试

单选题

1、招股说明书摘要的下列说法中，错误的是()。

A.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括

B无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

C.招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

D.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

2、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为()。

A.自评估报告日起1年

B.自评估报告日起2年

C.自评估基准日起1年

D.自评估基准日起2年

3、下列关于保荐业务的说法不正确的一项是：( )。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。

D.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

4、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

5、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为————名，发审委设会议召集人——名。()

A.20，3

B.20，5

C.25，3

D.25，5

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6、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )一个完整会计年度。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

7、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.100%

B.50%

C.30%

D.10%

8、下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是()。

A.自主性

B.无限性

C.低成本性

D.低风险性

9、认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()。

A、净经营理论

B、净经营收入理论

C、传统折中理论

D、净收入理论

10、 在股份制企业中，国有资产所有权界定的方法下列说法错误的一项是：( 　 )。

A.有权代表国家投资的机构或部门向股份制企业投资形成的股份，但不包括现有已投入公司的国有资产形成的股份，构成股份制企业中的国家股，界定为国有资产。

B.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，界定为国有资产。

C.在股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额，界定为国有资产。

D.在股份制企业的未分配利润中，国有单位按照投资比例所占有的相应份额，界定为国有资产。

标准答案：1-5 C C C B D  6-10 D C D A C

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