《证券交易》历年经典真题及名师详解

第一章证券交易概述

【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即(　　)。

A.高收益与低风险

B.高效率与低成本

C.高收益与低成本

D.高效率与低风险

【答案】B

【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

【真题2】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为(　　)。

A.定期交易系统

B.连续交易系统

C.指令驱动系统

D.报价驱动系统

【答案】CD

【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。

【真题3】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(　　)

【答案】×

【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

第二章证券交易程序

【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用(　　)作为第一优先原则。

A.时间优先原则

B.价格优先原则

C.数量优先原则

D.客户优先原则

【答案】B

【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。

【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.50元，时间13：20;乙的卖出价10.80元，时间13：35;丙的卖出价10.65元，时间13：30;丁的卖出价10.80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.乙、丁、丙、甲

D.甲、丙、乙、丁

【答案】D

【真题3】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。(　　)

【答案】×

【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

第三章特别交易事项及其监管

【真题1】(单项选择题)某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为(　　)。

A.11.025元

B.9.975元

C.11.55元

D.9.45元

【答案】A

【名师详解】根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A选项正确。

第四章证券经纪业务

【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是(　　)。

A.境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

B.境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户

D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

【答案】A

【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。

【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担(　　)的法律责任。

A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

【答案】C

【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。

【真题3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括(　　)。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B.经济前景的预测分析和展望研究

C.有关股票市场变动态势的商情报告

D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

【答案】ABCD

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