保荐人考试《证券综合知识》复习题及答案（1）
2012年10月12日 来源：中国证券考试网 点击量：
1.同次发行的证券，其____和____应当由同一保荐机构承担。( )
A.发行保荐;上市保荐
B.发行保荐;联合保荐
C.上市保荐;共同保荐
D.共同保荐;联合保荐
答案：A
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
2.发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
答案：B
解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
3.证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币( )亿元。
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
答案：A
解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
4.证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。
A.20
B.35
C.38
D.42
答案：A
解析：参见《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条第四项规定。
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