2012保荐人考试《投资银行业务能力》练习题（8）
2012年10月26日 来源：中国证券考试网 点击量：
1.某上市公司拟发行公司债券，下列关于债券受托管理人的说法，符合《公司债券发行试点办法》规定的有( )。
A.公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益
B.公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项
C.债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行时取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
E.公司拟变更债券受托管理人，应当召开债券持有人会议
答案：ABE
解析：C项，《公司债券发行试点办法》第二十四条规定，债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
D项，《公司债券发行试点办法》第二十五条第二项规定，公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。
ABE三项参见《公司债券发行试点办法》第二十三条第一款、第二十六条第一款规定和第二十七条第二项规定。
2.为公司债券提供担保应当符合的规定有( )。
A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好
C.以抵押方式提供担保的，应当为全部责任保证
D.符合《物权法》、《担保法》的规定
E.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
答案：ABDE
解析：参见《公司债券发行试点办法》第十一条规定。
3.发行人申请债券上市，应当符合的条件有( )。
A.经有权部门批准并发行
B.债券的期限为1年以上
C.债券的发行对象为企业
D.债券的实际发行额不少于人民币3000万元
E.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
答案：ABE
解析：根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)，除ABE三项外，发行人申请债券上市的条件还包括：①申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件;②债券的实际发行额不少于人民币5000万元;③证券交易所认可的其他条件。
20.债券在上海证券交易所上市，则上市推荐人应履行的义务有( )。4.确认债券发行人符合上市条件
B.协助债券发行人进行债券上市申请工作
C.向证券交易所提交上市推荐书
D.独立安排公司债券上市
E.确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实
答案：ABCE
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