证券交易第六章测试习题

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C[解析]根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。本题正确答案为C。

2.A[解析]由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。

3.D[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故D选项正确。

4.B[解析]常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使49A-,f0用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信.9-的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券属于内幕交易。故B选项正确。

5.C[解析]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。

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