2013年基金销售人员从业考试预测试题及答案（9）

1). 中国证监会的主要职责是( )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

正确答案：ABCD

2). 证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的( )投资方式。

A.集合

B.集资

C.联合

D.合作

正确答案：A

3). 债券投资的资本利得仅仅是指债券买入价与卖出价之间的差额。( )

正确答案：错

答案解析：债券投资的资本利得有两种形式：一是债券买入价与卖出价之间的差额;二是买入价与到期偿还额之间的差额。

4). 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金的基金资产一般都要由( )来保管。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

正确答案：D

答案解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

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