2013基金销售从业考试预测试题（13）

1). 销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结，属于( )的规范要求。

A.基金销售业务基本规程

B.资金清算流程控制

C.销售决策流程控制

D.基金内部环境控制

正确答案：B

2). 证券投资基金的专业管理表现在( )。

A.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理

B.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识

C.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务

D.集中研究基金收益分配

正确答案：ABC

3). 对基金公司风险控制能力的考察要点有( )。

A.公司风险控制理念和风险控制组织架构情况

B.投资风险控制的情况

C.公司危机处理情况

D.公司会计处理方法

正确答案：ABC

4). 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。( )

正确答案：错

答案解析：价格优先原则表现为：价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报，价格较低的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

5). 基金资产总额=基金资产净值总额+基金负债总额。( )

正确答案：对

答案解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值综合，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

6). 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

正确答案：错

答案解析：如有两个以上申报价格符合条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;而上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合条件的，其中间价为成交价格。

7). 权证按行权的时间分类，可分为( )。

A.美式权证

B.欧式权证

C.认购权证

D.百慕大式权证

正确答案：ABD

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