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2010年证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

编辑：中国证券考试网    来源：财星教育    发布时间：2010年05月28日   点击数： 【字体：小 大】 【打印文章】

  使用说明

 
本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。
 
一、考试范围
1 、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；
2 、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；
3 、有关合规管理的基本理论、实务及技能。
二、考试报名条件
1 、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；
2 、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。
3 、具有完全民事行为能力。
三、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告）
四、考试合格标准
考试合格标准为60分。
五、 考试成绩有效期
考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
六、其他
本大纲第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入考试范围。
 
 
 
 
 
 
 
 
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