第一部分 合规理论与实务
第一章
合规理论
第一节
合规基本概念及涵义
掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义；掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。
掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状；掌握证券公司合规管理的必要性和意义；掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。
第二节 合规风险与其它公司风险的关系
掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。
掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第三节 合规管理与公司治理、公司内控的关系
一、合规管理与公司治理、公司内控
掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。
掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。
二、合规部门与其它内控部门的联系与区别
掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。
掌握国内证券公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。
第四节 其它合规问题
掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。
掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式。
