2012年12月证券交易考前模拟卷(1)

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 ( )

A.正确

B.错误

2.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 ( )

A正确

B.错误

3.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。 ( )

A.正确

B.错误

4.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 ( )

A.正确

B.错误

5.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。 ( )

A.正确

B.错误

6.证券市场稳定性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。 ( )

A.正确

B.错误

7.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

A.正确

B.错误

8.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。 ( )

A.正确

B.错误

9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 ( )

A.正确

B.错误

10.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。 ( )

A.正确

B.错误

11.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 ( )

A.正确

B.错误

12.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 ( )

A.正确

B.错误

13.买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。 ( )

A.正确

B.错误

14.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行次一交易日回转交易。 ( )

A.正确

B.错误

15.深圳证券交易所集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。 ( )

A.正确

B.错误

16.证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。 ( )

A.正确

B.错误

17.对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，纳入异常波动指标的计算。 ( )

A.正确

B.错误

18.证券交易所对证券交易实行实时监控。 ( )

A.正确

B.错误

19.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )

A.正确

B.错误

20.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。 ( )

A.正确

B.错误

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