2012年12月证券交易考前模拟卷(1)

21.补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。 ( )

A.正确

B.错误

22.客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。 ( )

A.正确

B.错误

23.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )

A.正确

B.错误

24.证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，属于管理风险。 ( )

A.正确

B.错误

25.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 ( )

A.正确

B.错误

26.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。 ( )

A.正确

B.错误

27.投资者在同一认购日内只可进行一次上市开放式基金的认购申报。 ( )

A.正确

B.错误

28.可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格下降时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 ( )

A.正确

B.错误

29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 ( )

A.正确

B.错误

30.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价的方式所进行的金融期权合约的交易。( )

A正确

B.错误

31.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 ( )

A.正确

B.错误

32.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。 ( )

A.正确

B.错误

33.发行人的分配股利和增资计划不属于内幕信息。 ( )

A.正确

B.错误

34.证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和中国证监会认可的其他证券。( )

A.正确

B.错误

35.在证券的经纪业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。 ( )

A正确

B.错误

36.计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( )

A.正确

B.错误

37.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。 ( )

A.正确

B.错误

38.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。( )

A.正确

B.错误

39.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 ( )

A.正确

B.错误

40.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 ( )

A.正确

B.错误

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