第三部分 证券公司业务规则
第一节 证券公司法人治理规则
掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。
掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。
掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握外资参股证券公司在股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。了解关于境外中资证券类机构监管的有关规定。
掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定。熟悉证券公司将证券服务部规范为证券营业部的有关规定；熟悉证券公司对违规网点清理和关闭的有关规定。熟悉证券营业部跨省区迁址的有关规定；熟悉证券经营机构同城迁址的有关规定。
掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。
第二节 人员管理规则
掌握证券业从业人员的范围；掌握证券业从业人员执业行为准则；掌握证券从业资格考试的有关规定；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序。
掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定及其法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐代表人注册登记的有关规定；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求。
掌握证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；了解证券投资咨询人员执业回避、信息披露的有关要求。
掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金代销业务的行为规范。
熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。
掌握监管机构实施高级管理人员谈话提醒措施的情形；掌握谈话提醒工作的程序；掌握谈话提醒后的后续工作。
掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、禁入期限及程序。
