第二章 证券公司业务管理规则
经纪业务管理规则
掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握关于不合格账户的分类、规范、注销等有关规定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格账户的规范要求及流程；掌握不合格风险处置休眠账户的规范流程及规范要求；掌握不合格司法冻结账户的规范流程及规范要求；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用帐户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。
掌握证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求；熟悉证券公司营业部投资者教育工作的基本要求；掌握投资者教育工作的基本要求。
掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定；熟悉网上委托的有关规定；了解证券经营机构信息系统技术管理规范的主要内容。
掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所债券回购业务的有关规定；熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所交易型开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所可转换公司债券上市交易的条件；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所纪律处分的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。
了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券和资金的清算交收的管理规定；掌握证券登记机构证券账户管理规则；掌握证券登记结算机构融资融券试点业务登记结算业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构证券登记规则;熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定； 熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施，熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。
